Gain Capital Forex Com Uk Ltd

Gain Capital - UK Limited nome da sociedade Gain Capital - UK Limited Número de sociedade 03770004 Tipo de sociedade Private limited with capital social Data de constituição 13 May 1999.Tipo de apresentação de contas Full Accounts Últimos retornos anuais 05 Aug 2016 Próximos retornos anuais 10 Jun 2017 Últimas contas anuais 31 Dez 2015 Próximas contas anuais com vencimento em 30 de setembro de 2017.SIC 2003 6523 Outras atividades de intermediação financeira, não classificadas em outra posição. SIC 2007 64999 Outras atividades de serviços financeiros, exceto seguros e fundos de pensões, não incluindo títulos e valores mobiliários Casa 16 Finsbury Circus Londres EC2M 7EB Reino Unido. Trading endereços e números de telefone Encontrar informações de contato na guia Locais Ir para Locations. Gain Capital - UK Limited foi criada em 13 de maio de 1999 tem a sua sede em Londres Seu status atual é listado como Ativo Atualmente, tem 5 diretores Os primeiros diretores da empresa foram Richard Horgan, Bashir Nurmohamed, Leslie Rosenthal, Maureen D Possui, John Robert Collins A empresa emprega 50-99 pessoas A empresa tem apenas uma subsidiária, Trade Facts Ltd. There s muito mais para ver. Uma plataforma para todos os seus times. Securities lei e. B os Afiliados de Filiação Canadense e seus respectivos diretores, diretores e representantes estarão isentos do requisito de prospecto relativo à distribuição de Contratos de Balcão para o Filtro Canadense, de acordo com uma Transação Off-setting, conforme descrito abaixo na Folha de Pagamento de Folhetos Canadian Filer. Processo para Solicitações de Alívio Exemptive em várias jurisdições para um pedido de passaporte. A Comissão de Valores de Ontário é o regulador principal para esta aplicação o regulador principal e. B os Devedores forneceram a notificação de que a seção 4 7 1 do Instrumento Multilateral 11-102 Passport System MI 11-102 se destina a ser invocada em cada província e território do Canadá, com exceção de Quebec e Alberta, com relação ao Prospectus do Cliente. Os termos definidos no IF 11-102 e no Instrumento Nacional 14-101 Definições têm o mesmo significado se usados ​​nesta Decisão, a menos que definido de outra forma. A presente decisão é baseada nos seguintes fatos representados pelos Filadores. Uma corporação incorporada sob a lei de corporações de negócio de Canadá com sua sede incorporada incorporada situada em Toronto, Ontário. 2 Em ou aproximadamente 10 de maio de 2012, a Filer canadense tornou-se registrada como um negociante na categoria do negociante de investimento em cada um das províncias e Territórios do Canadá e como um negociante de derivativos no Quebec Além disso, em 10 de maio de 2012, o Filer canadense foi aprovado como um negociante membro da Organização de Regulamentação da Indústria de Investimento do Canadá IIR OC.3 O Filificador Canadense não possui quaisquer valores mobiliários listados ou cotados em uma bolsa ou mercado em qualquer jurisdição dentro ou fora do Canadá.4 A Canadian Filer não é, ao melhor de seu conhecimento, em falta de quaisquer requisitos de valores mobiliários ou Derivativos no Canadá ou as Regras da OCRCM ou as Práticas Aceitáveis ​​da OCRCM, conforme definido abaixo. O GAIN Capital Group.5 A Canadian Filer é uma subsidiária indireta, totalmente detida pela GAIN Capital Holdings, Inc e parte do Grupo GAIN Capital de empresas.6 Os Filers São todas empresas coligadas dentro do GAIN Capital Group de empresas GAIN Capital Holdings, Inc. é a empresa-mãe dos Filers e é uma sociedade cotada em bolsa com suas ações ordinárias listadas para negociação na Bolsa de Valores de Nova York NYSE sob o símbolo GCAP.7 Operacional Sob a marca global, os Canadian Filer Affiliates são cada um dos bem estabelecidos provedores líderes de serviços de negociação on-line auto-dirigidos on-line 24 horas oferecendo CFDs e contratos spot forex e serv Os clientes varejo e institucionais da crosta de gelo de mais de 140 países ao redor do globo Os Filers procuram trazer estes serviços ao Canadá através do Canadian Filer.8 GAIN Capital Group, LLC EUA, uma subsidiária indireta totalmente de propriedade de GAIN Capital Holdings, Inc é autorizado e registrado Como um negociante de câmbio de varejo com a United States National Futures Association a NFA e é registrado como um comerciante da Comissão de Futuros com a Comissão de Negociação de Futuros de Mercadorias dos Estados Unidos da CFTC.9 GAIN Capital - UK Ltd Reino Unido, uma subsidiária indireta de GAIN A Capital Holdings, Inc é autorizada e regulada pela Financial Services Authority, a FSA, no Reino Unido, como uma empresa BIPRU 730k UK é licenciada no Reino Unido, entre outras coisas, para atuar como principal para seus clientes nos produtos que oferece e pode negociar Com todas as categorias de clientes, incluindo directamente com os clientes de retalho. Além disso, o Reino Unido é regulado numa base consolidada no Reino Unido pela FSA. O Ofertante Canadense deseja oferecer Contratos OTC para investidores em cada uma das províncias e territórios do Canadá, exceto Quebec e Alberta, coletivamente, as Jurisdições Aplicáveis ​​de acordo com as declarações, termos e condições descritas nesta Decisão Para o Período Intercalar Como definido abaixo, a Filer Canadense está buscando o Alívio de Prospecto de Cliente em conexão com a proposta de oferta de Contratos OTC para investidores em Ontário e pretende se basear nesta Decisão eo Sistema de Passaporte descrito no MI 11-102 o Sistema de Passaporte para oferecer Contratos OTC Nas demais Jurisdições Aplicáveis.11 No Quebec, os Solicitantes solicitaram simultaneamente uma Ordem da Autoridade de Financiamento da AMF para permitir que a Ofertadora Canadense oferecesse Contratos OTC a investidores credenciados e de varejo no Quebec de acordo com as disposições do A Ordem da AMF, se outorgada, isentará a Canadian Filer da exigência de qualificação Estabelecidos na seção 82 do QDA relativo à criação ou comercialização de contratos OTC oferecidos ao público, sujeito a determinados termos e condições.12 Em Alberta, os Filers entendem que o pessoal da Alberta Securities Commission ASC aconselhou outros membros do OCRCVM Que têm preocupações de interesse público com um arquivador que confia no sistema de passaporte para passaporte uma ordem de isenção de prospecto relativa a OTC contratos Em conformidade, os depositantes pretendem entrar em contato com o pessoal ASC diretamente em devido tempo com relação a fazer um pedido local separado para alívio nessa jurisdição Normas da ICROC e Práticas Aceitáveis.13 Como membro do OCRMM, o Filista Canadense só está autorizado a celebrar Contratos OTC de acordo com as regras e regulamentos do OCRCM, as Regras da OCRMM.14 Além disso, a OCRMM comunicou aos seus membros certas expectativas adicionais Quanto a práticas comerciais aceitáveis ​​Práticas Aceitáveis ​​da OCRMM, conforme articulado no OCRMVs Análise Regulatória de Contratos de Diferenças CFRs publicados pelo OCRCV em 6 de junho de 2007, conforme alterado em 12 de setembro de 2007, o Ofício de CFD da OCRCM, para qualquer membro da OCRCVM que se proponha oferecer contratos de câmbio de divisas OTC ou outros tipos de CFDs a investidores. Cumprir com as Práticas Aceitáveis ​​da OCRCM, conforme estabelecido de tempos em tempos, oferecendo Contratos OTC para investidores A Filificadora Canadense ainda não iniciou a oferta de Contratos OTC no Canadá.15 A Companhia Canadense de Arquivamento é obrigada pelo OCRCVM a manter um certo nível de capital para enfrentar os riscos comerciais Associado às suas atividades O relatório de capital exigido pela OCRMM, de acordo com o cálculo do Questionário Financeiro de Regulamentação Conjunta, da JRFQ e dos Relatórios Financeiros Mensais da OCRMV, baseia-se predominantemente na geração de demonstrações financeiras e cálculos para assegurar adequação de capital A Canadian Filer, Um membro da OCRVM, é obrigado a ter um capital mínimo especificado que inclui ter qualquer capital adicional Exigido em relação aos requisitos de margem e outros riscos Este cálculo de risco é resumido como um cálculo de capital ajustado ao risco que é apresentado na JRFQ Filer canadense e obrigados a ser mantido em todos os momentos positivo. Online Trading Platform.16 O Filer canadense estabeleceu um Para oferecer Contratos OTC, através dos quais os clientes podem auto-dirigir negócios em Contratos OTC através de uma plataforma de negociação on-line, a Plataforma de Negociação.17 Os clientes da Canadian Filer podem acessar a Plataforma de Negociação utilizando um sistema proprietário de entrada de pedidos desenvolvido pelos EUA E licenciada para a Canadian Filer ou através da Metatrader, um sistema de entrada de pedidos de terceiros.18 A Plataforma de Negociação é um componente-chave de uma estratégia abrangente de gerenciamento de riscos que ajudará os clientes Canadian Filer e a Filer Canadense a gerenciar os riscos Associados a produtos alavancados Este sistema de gestão de risco evoluiu ao longo de muitos anos com o objectivo de satisfazer os interesses Incluindo, em particular, clientes Esses atributos e serviços são descritos em mais detalhes abaixo. Um status de conta em tempo real e relatórios de clientes Os clientes recebem uma visualização em tempo real do status de sua conta Isso inclui como os movimentos de tick-by-tick afetam os saldos de suas contas e margens exigidas Os clientes podem visualizar essas informações ao longo do dia de negociação, Em sua tela de negociação e também pode configurar alertas que instruem o sistema de comércio para enviar automaticamente um e-mail notificando-os dos principais níveis identificados sendo atingidos no mercado Os clientes têm a capacidade de monitorar sua conta ea perda de lucro de suas posições em tempo real . B Sistema de gestão de risco totalmente automatizado Os clientes são instruídos de que devem ter, no momento da entrada da ordem, e devem manter sempre a margem necessária contra a sua posição s A funcionalidade de gestão de risco da Plataforma de Negociação assegura que as posições dos clientes são encerradas quando O cliente já não mantém margem suficiente em sua conta para apoiar a posição, impedindo assim o cliente de ser colocado em uma situação de chamada de margem ou perder mais do que seu capital de risco declarado ou limite de perda cumulativa Esta funcionalidade também garante que o Filer Canadense não vai incorrer Qualquer risco de crédito face aos seus clientes no que respeita às transacções de balcão. C Ampla gama de tipos de pedidos A Plataforma de Negociação também oferece ferramentas de gerenciamento de riscos, como paradas, limites e ordens contingentes. Essas ferramentas são projetadas para ajudar os clientes a reduzir o risco de perda. D Programas de Treinamento e Contas Práticas Os clientes recebem programas de treinamento on-line e fáceis de usar e contas de negociação sem riscos educacionais. Além disso, os clientes podem entrar em contato com os Serviços ao Cliente por telefone, e-mail ou bate-papo ao vivo, Plataforma será semelhante àqueles desenvolvidos para corretoras on-line em que o cliente negocia sem outra comunicação com, ou aconselhamento, do concessionário.20 A Plataforma de Negociação não é um mercado como definido no Instrumento Nacional 21-101 Operações de Mercado desde que um mercado É qualquer facilidade que reúne vários compradores e vendedores por correspondência de ordens em contratos fungíveis de forma não discricionária A plataforma de negociação não reúne vários compradores e vendedores, mas oferece aos clientes acesso direto a taxas de câmbio em tempo real e cotações de preços para o OTC Contratos.21 Os Contratos OTC não são transferíveis ou fungíveis com outros contratos ou instrumentos financeiros.22 O Canadian File R será a contraparte de negociações por seus clientes em OTC Contratos OTC Transações não atuará como um intermediário, corretor ou trustee com relação às Transações OTC O Filer Canadense não gerencia quaisquer contas discricionárias, nem fornece qualquer aconselhamento comercial ou Recomendações sobre transações de balcão.23 A Canadian Filer gerencia o risco em suas posições de cliente ao colocar simultaneamente um comércio OTC off-setting idêntico em uma base de back-to-back uma transação off-setting com uma filial canadense Afiliado Em geral, o Reino Unido agirá Como a contraparte da Canadian Filer para CFDs e dos EUA atuará como a contraparte da Canadian Filer para outros contratos OTC com respeito a Transações Off-setting.24 A Filerese Canadense não tem um conflito de interesse inerente com seus clientes, uma vez que não Não lucra em uma posição se o cliente perde nessa posição, e vice-versa Além disso, o Filer Canadense não cobra uma comissão de comércio e sim é compensado por E spread entre os preços de oferta e de venda que ela oferece. Todos os encargos adicionais devem ser totalmente divulgados ao cliente antes da negociação.25 Cada uma das Filiais Canadian Filer é uma contraparte aceitável ou uma entidade regulada conforme esses termos são definidos na JRFQ o Aceitável Regulamentado Contraparte Cada Afiliada Filer Canadense pretende se basear na isenção dos requisitos de registro de revendedor estabelecidos na seção 8 5 do NI 31-103 Requisitos de Registro, Isenções e Obrigações em Registrante Registradas NI 31-103 com relação às Transações Off-setting com a Canadian Filer.26 A fim de facilitar a distribuição e a oferta de Contratos OTC aos clientes da Canadian Filer da maneira descrita acima, a Canadian Filer busca o Prospectus do Cliente para oferecer Contratos OTC aos seus clientes sem um prospecto eo Canadian Filer As afiliadas procuram o Canadian Folder Prospectus Relief para oferecer as Operações Off-setting correspondentes sem um prospecto.27 A capacidade de alavancar um investimento é uma das principais características dos Contratos OTC A alavancagem permite que os clientes ampliem os retornos ou perdas de investimentos, reduzindo o desembolso inicial de capital necessário para obter a mesma exposição de mercado que seria obtida investindo diretamente na moeda ou instrumento subjacente .28 As Regras da OCRMM e as Práticas Aceitáveis ​​da OCRMV estabelecem exigências e expectativas detalhadas relativas à alavancagem e margem para ofertas de CFDs e outros Contratos OTC O grau de alavancagem pode ser alterado de acordo com as Regras da OCRCM e com as Práticas Aceitáveis ​​da IIROC, De acordo com a seção 13 12 Restrição de empréstimos a clientes da NI 31-103, somente as empresas que estão registradas como negociantes de investimentos cuja condição é ser membro da OCRM pode emprestar dinheiro, estender crédito ou fornecer margem a uma Estrutura de CFDs.30 A CFD é um produto derivado que permite aos clientes obter exposição econômica à Sem necessidade de apropriação e liquidação física do instrumento subjacente. Ao contrário de certos derivados OTC, tais como contratos a prazo, os CFDs não exigem nem obrigam a qualquer um dos instrumentos subjacentes, tais como uma acção, índice, sector de mercado, par de moedas, tesouraria ou commodity. Sendo a principal contraparte a Canadian Filer para os fins do Prospecto do Cliente, nem qualquer agente que também seja o Filer Canadense para os fins do Prospecto do Cliente Alívio para entregar o instrumento subjacente.31 Os CFDs e os Contratos OTC a serem oferecidos pela Canadian Filer Não conferirá o direito ou a obrigação de adquirir ou entregar o título ou o instrumento subjacente e não conferirá quaisquer outros direitos dos accionistas do título ou instrumento subjacente, tais como direitos de voto. Em vez disso, um CFD é um instrumento derivado que é representado por Um acordo entre uma contraparte e um cliente para trocar a diferença entre o preço de abertura de uma posição de CFD eo pri Do CFD no fechamento da posição O valor do CFD é geralmente reflexo da variação dos preços em que o instrumento subjacente é negociado no momento da abertura e fechamento da posição no CFD.32 Os CFDs permitem que os clientes tomem uma posição Longas ou curtas sobre um instrumento subjacente, mas, ao contrário dos contratos de futuros, não têm uma data de vencimento fixa ou um tamanho de contrato padrão ou uma obrigação de entrega física do instrumento subjacente.33 Os CFDs permitem aos clientes obter exposição a mercados e instrumentos que podem não estar disponíveis Diretamente ou podem não estar disponíveis de maneira econômica. Contatos da PTC Distribuídos nas Jurisdições Aplicáveis.34 Certos tipos de Contratos OTC podem ser considerados como valores mobiliários de acordo com a legislação de valores mobiliários das Jurisdições Aplicáveis.35 Os investidores que desejam entrar em uma OTC Contrato com o Filer Canadense deve abrir uma conta com o Filer Canadense.36 Antes de um cliente s primeiro comércio em um OTC Contrato e como parte do ac A Canadian Filer fornecerá ao cliente um documento separado de divulgação de risco que explica claramente, em linguagem simples, a transação e os riscos associados à operação, o documento de divulgação de risco. O documento de divulgação de risco inclui a divulgação de risco exigida No Anexo A aos Regulamentos para o QDA e divulgação de risco de alavancagem exigida nas Regras da OCRM O documento de divulgação de risco contém uma divulgação que é substancialmente semelhante à declaração de risco exigida para opções reconhecidas na OSC Rule 91-502 Trades of Recognized Options, E isenções de prospectos A Regra 91-502 da OSC e o regime para derivativos de balcão contemplado pela OSC SN 91-702, conforme definido abaixo, e a proposta de Regulamento da OSC 91-504, OTC Derivatives, que não foi adotada A Proposta de Norma 91-504 Para o primeiro negócio de um cliente em um contrato OTC, uma cópia completa do documento de divulgação de risco fornecido Antes da primeira transação OTC do cliente e como parte do processo de abertura da conta, a Canadian Filer obterá uma confirmação escrita ou eletrônica do cliente confirmando Que o cliente recebeu, leu e compreendeu o documento de divulgação do risco. Tal reconhecimento será separado e proeminente de outros reconhecimentos fornecidos pelo cliente como parte do processo de abertura da conta.38 Como é costume na indústria e devido ao fato de que este As informações estão sujeitas a fatores além do controle da Canadian Filer, tais como mudanças nas Regras da OCRCM, informações como a listagem de instrumentos subjacentes e as taxas de margem associadas não serão divulgadas no documento de divulgação de risco, mas estarão disponíveis para o cliente no momento da Abertura de conta no Web site do Filer canadense e na Plataforma de Negociação. Satisfação do Requisito de Registro.39 O ro Do Filtro Canadense, na medida em que se relaciona com a oferta de Contratos de Balcão, exceto pelo fato de ser o principal sob os Contratos de Balcão estará limitado a atuar como um revendedor exclusivo para a execução. Nessa função, a Filtradora Canadense será, entre outras coisas, responsável Para aprovação de todos os fundos de clientes e para aprovação de clientes, incluindo a revisão de due-diligence de KYC do know-client-client e avaliações de adequação de abertura de conta.40 As regras da IIROC isentam as firmas-membro que fornecem serviços de execução apenas como corretora de desconto do Todavia, o OCRMVM exerceu o seu poder discricionário para impor requisitos adicionais aos membros que se propõem negociar CFDs e Contratos OTC, ou seja, as Práticas Aceitáveis ​​da OCRCVM descritas no parágrafo 14, o que exige, entre outras coisas, que. Os documentos de divulgação de risco aplicáveis ​​e as dispensas de adequação do cliente fornecidos devem ser em uma forma aceitável para a OCRMM. B as políticas e procedimentos da empresa, entre outras coisas, exigem que o Filer Canadense para avaliar se a negociação em OTC Contratos é apropriado para um cliente antes de uma conta é aprovada para ser aberto Este processo de abertura de conta de adequação inclui uma avaliação do conhecimento de investimento do cliente Identificação de clientes, identificação de clientes e identificação de clientes proibidos, detecção e notificação de atividades suspeitas de negociação e potencial financiamento de terrorismo e lavagem de dinheiro às autoridades de execução aplicáveis. C os representantes de negociação registrada do Filer canadense, bem como seus supervisores registrados que supervisionam o KYC ea análise inicial de adequação do produto, atenderão ou estarão isentos dos requisitos de proficiência para negociação de futuros e manterão o registro apropriado e. D limites cumulativos de perda para cada cliente s conta será estabelecida esta é uma medida normalmente utilizada pelo OCRMM em relação às contas de negociação de futuros.41 Os Contratos OTC oferecidos no Canadá serão oferecidos em conformidade com as Regras aplicáveis ​​da OCRCM e outras Práticas Aceitáveis ​​da OCRM. O OCRCM limita os instrumentos subjacentes em relação aos quais uma empresa membro pode oferecer contratos de balcão, uma vez que apenas determinados títulos são elegíveis para taxas de margem reduzidas. Por exemplo, os títulos de capital subjacentes devem ser cotados ou cotados em determinadas bolsas reconhecidas, A Bolsa de Valores de Toronto ou a Bolsa de Valores de Nova York. O objetivo desses limites é garantir que os contratos OTC oferecidos no Canadá só estarão disponíveis em relação aos instrumentos subjacentes que são negociados em mercados bem regulamentados, em volumes suficientemente significativos e com Informações disponíveis, para que os clientes possam ter uma compreensão suficiente da exposição Por um determinado Contrato OTC.43 As regras da OCRCM proíbem a margem dos contratos OTC onde o instrumento subjacente é um produto único sintético ou mini-índices dos EUA Por exemplo, os CFDs do setor, ou seja, cesta de ações para a indústria de instituições financeiras podem ser oferecidos a empresas não - Os membros do OCRMM que pretendem negociar contratos de balcão são geralmente impedidos, em virtude da natureza dos contratos, de distribuir CFDs que conferem o direito ou a obrigação de adquirir ou entregar o (s) título (s) subjacente Instrumentos próprios CFD convertíveis ou que confiram quaisquer outros direitos dos accionistas do título ou instrumento subjacente, tais como direitos de voto.45 A Alívio Solicitada, se concedida, harmonizaria substancialmente a posição dos reguladores nas Jurisdições Aplicáveis ​​em conjunto, as Comissões sobre A oferta de Contratos OTC aos investidores nas Jurisdições Aplicáveis ​​com a forma como esses produtos são oferecidos aos investidores S em Quebec sob a QDA A QDA fornece um quadro legislativo para governar as atividades de derivativos dentro da província Entre outras coisas, a QDA exige que esses produtos sejam oferecidos aos investidores através de um membro da OCRCVM ea distribuição de um documento de divulgação de risco padronizado ao invés de um prospecto A fim de distribuir tais contratos a investidores residentes no Quebec.46 A Alívio Solicitada, se concedida, seria consistente com as diretrizes articuladas pelo Funcionário do Regulador Principal na Notificação 91-702 do Pessoal da OSC Ofertas de Contratos de Diferença e Contratos de Câmbio para Os investidores OSC SN 91-702 OSC SN 91-702 fornecem orientação sobre as distribuições de CFDs, contratos de forex e produtos similares de OTC para investidores na Jurisdição.47 O Regulador Principal reconheceu previamente que a exigência do prospecto pode não ser adequada Para a distribuição de determinados produtos derivados a investidores na Jurisdição, e que o Em Ontário, tanto a Norma 91-502 da OSC como a Norma 91-503 da OSC, Trades of Commodity Futures Contracts e Commodity Futures Options entraram em vigor em As Trocas de Futuros de Mercadorias Situam Fora de Ontário A Regra 91-503 da OSC prevê uma isenção de prospecto para a negociação de produtos derivativos para clientes A Alívio Solicitada é consistente com os princípios e requisitos da Regra 91-502 da OSC, da Regra 91-503 da OSC e da Regra Proposta 91-504.49 Os Proponentes alegam que a Alívio Solicitado, se concedido, harmonizaria a posição do Regulador Principal na oferta de Contratos OTC com certas outras jurisdições estrangeiras que concluíram que um documento claro e claro de divulgação de risco de linguagem é apropriado para clientes de varejo que buscam Para negociar em contratos de câmbio50. Os Arquivadores são de opinião que exigir o cumprimento da A celebração de contratos de balcão com clientes de retalho não seria apropriada, uma vez que a divulgação de grande parte das informações exigidas ao abrigo de um prospecto e do regime do emitente inquirido não é relevante para um cliente que pretenda celebrar um contrato OTC. Além disso, a maioria dos contratos de balcão são de curta duração posições geralmente são abertas e fechadas no mesmo dia e são, em qualquer caso marcado a mercado e dinheiro Estabelecido diariamente.51 A Canadian Filer é regulamentada pelo OCRMV, que possui um robusto regime de conformidade, incluindo requisitos específicos para lidar com riscos de mercado, de capital e operacionais.52 A Canadian Filer alega que os regimes regulamentares desenvolvidos pela AMF e pela OCRCV para Contratos OTC abordam adequadamente As questões relativas ao risco potencial para os clientes da Canadian Filer atuando como contraparte. Os investidores receberiam pouco ou nenhum benefício adicional de exigir que o Filer Canadense também cumpra com o requisito do prospecto.53 A Alívio Solicitada em relação a cada Jurisdição Aplicável está condicionada à inscrição do Canadian Filer como um negociante de investimento com a Comissão em Tal Jurisdição Aplicável e mantendo sua associação com o OCRMM e que todas as transações de OTC sejam conduzidas de acordo com as Regras da OCRCM e de acordo com as Práticas Aceitáveis ​​da OCRMM.54 A Filadora Canadense foi aprovada pelo OCRCVM especificamente como um revendedor não residente porque sua sede designada E local de negócios principal para fins regulatórios está situado em Bedminster, Nova Jersey.55 O Filer Canadense está em conformidade com todos os requisitos da OCRCM aplicáveis ​​aos membros do revendedor não residente conforme estabelecido no documento do OCRCVM, Análise Regulatória dos Membros Não-residentes da IDA, datado de 10 de novembro , 2005, exceto, com o consentimento do OCRCM, Parte 2, parágrafo g, que exige uma não-res Ident para celebrar um acordo de IBBC com um revendedor residente do OCRCV, em conformidade com a Regra 35.56 do OCRCVM Em vez de ter que celebrar um Acordo IB CB, o Fornecedor Canadense forneceu ao OCRMM um contrato não - Residente que exerce a Empresa Não Residente, cujas condições incluem, entre outras coisas, o seu acordo para: a) manter a custódia de todos os dinheiros de clientes no Canadá com uma instituição financeira canadense que seja uma Instituição Aceitável, conforme definido pelo OCRMM; Confiança para os clientes separados e separados de sua própria propriedade. b fornecer a cada cliente uma cópia por escrito de sua Divulgação de Não Residente conforme aprovado pelo IIROC. c fornecer a cada cliente os nomes e endereços de seus agentes para o serviço de processo em cada Das províncias e territórios do Canadá. d fornecer aos clientes a escolha da lei com relação a todos os contratos de negociação de valores mobiliários e fornecer uma renúncia de seus r Ight desafiar a conveniência do fórum escolhido pelo cliente em qualquer ação movida contra it. e pagar todos os custos de conformidade associados com a viagem e acomodações do pessoal do OCRMV para realizar uma revisão de conformidade ou investigação fora do Canadá e. f fornecer uma instalação dentro Ontario, por meio de seu diretor residente no Canadá, para tornar seus livros e registros, incluindo registros eletrônicos, prontamente acessíveis e para produzir registros físicos para a OCRMV dentro de um prazo razoável, se solicitado.57 A Canadian Filer determinou que cumpre todos os requisitos da NI 31-103 relativa aos registantes não residentes, incluindo as subsecções 14 5 e 14 7 do NI 31-103, uma vez que todos os activos do cliente, ou seja, dinheiro serão detidos pela Canadian Filer, um negociante registado que é membro de um SRO e um membro Do CIPF e uma vez que a Canadian Filer manterá ativos de clientes no Canadá separados e separados de seus próprios bens, em fidedignidade para clientes e, no caso de caixa, em uma conta de confiança designada em Uma instituição financeira canadense ou um banco do Anexo III. O Regulador Principal está convencido de que o teste estabelecido na Legislação para fazer a Decisão é cumprido. A Decisão do Regulador Principal é que o Prospecto do Cliente ea Alienação do Prospecto do Provedor Canadense são concedidos desde que aquele. Todos os Contratos OTC negociados com residentes nas Jurisdições Aplicáveis ​​serão executados através da Canadian Filer. B com relação aos residentes de uma Jurisdição Aplicável, o Filer Canadense permanece registrado como um negociante na categoria de negociante de investimento com o Regulador Principal e a Comissão em tal Jurisdição Aplicável e um revendedor membro do OCRMM. C todas as transações em Contratos OTC com clientes residentes nas Jurisdições Aplicáveis ​​serão conduzidas de acordo com as Regras da OCRCM impostas aos membros que desejam negociar em Contratos OTC e de acordo com as Práticas Aceitáveis ​​da OCRMM, conforme emendas de tempos em tempos, - Apresentação de Residente. D todas as transações em Contratos OTC com clientes residentes nas Jurisdições Aplicáveis ​​sejam conduzidas de acordo com as regras e regulamentos da QDA e da AMF, conforme emendas de tempos em tempos, a menos e na medida em que haja um conflito entre as regras e regulamentos Da QDA e da AMF e ii os requisitos das leis de valores mobiliários das Jurisdições Aplicáveis, das Regras da OCRCM e das Práticas Aceitáveis ​​da OCRCVM, caso em que prevalecerá esta última. E antes de um cliente entrar em uma transação em um contrato de balcão, a Canadian Filer forneceu ao cliente o documento de divulgação de risco descrito no parágrafo 36 e entregou ou entregou previamente uma cópia do documento de divulgação de risco fornecido a esse cliente Cliente para o Regulador Principal. F antes da primeira transação do cliente em um Contrato de OTC e como parte do processo de abertura de conta, a Canadian Filer obteve um reconhecimento escrito ou eletrônico do cliente, conforme descrito no parágrafo 37, confirmando que o cliente recebeu, leu e Documento de divulgação de risco. G a Filer Canadense forneceu ao Regulador Principal o nome e a ocupação principal de seus diretores ou diretores, juntamente com o formulário de informações pessoais e autorização de coleta indireta, uso e divulgação de informações pessoais previstas no Instrumento Nacional 41-101 Prospecto Geral Requisitos ou o formulário de informações de registro para um indivíduo previsto no Formulário 33-109F4 do Instrumento Nacional 33-109 Informações de Registro Requisitos preenchidos por qualquer diretor ou diretor. h the Canadian Filer shall promptly inform the Principal Regulator in writing of any material change affecting the Canadian Filer or a Canadian Filer Affiliate, being any change in the business, activities, operations or financial results or condition of the Canadian Filer or Canadian Filer Affiliate that may reasonably be perceived by a counterparty to a derivative to be material. i the Canadian Filer shall promptly inform the Principal Regulator in writing if a self-regulatory organization or any other regulatory authority or organization initiates proceedings or renders a judgment related to disciplinary matters against the Canadian Filer or a Canadian Filer Affiliate concerning the conduct of activities with respect to OTC Contracts. j within 90 days following the end of its financial year, the Canadian Filer shall submit to IIROC, and to the Principal Regulator upon request, the audited annual financial statements of the Canadian Filer and. k the Requested Relief shall immediately expire upon the earliest of. i four years from the date that this Decision is issued. ii in respect of a subject Applicable Jurisdiction or Quebec, the issuance of an order or decision by a court, the Commission in such Applicable Jurisdiction, the AMF in respect of Quebec or other similar regulatory body that suspends or terminates the ability of the Canadian Filer to offer CFDs to clients in such Applicable Jurisdiction or Quebec and. iii with respect to an Applicable Jurisdiction, the coming into force of legislation or a rule by its Commission regarding the distribution of OTC derivatives to investors in such Applicable Jurisdiction the Interim Period. Margot C Howard. Ontario Securities Commission. Gain Capital - Uk Limited. Registered with number 03770004 eighteen years ago, Gain Capital - Uk Limited is a Private Limited Company The firm s official office address is Park House, 16 Finsbury Circus London The firm has a history in name changes Previously the company had four different names Up till 2008 the company was run under the name of Gains Capital - Forex Uk and before that the company name was Rcg Gain The firm principal business activity number is 64999 which means Financial intermediation not elsewhere classified The firm s most recent financial reports cover the period up to Thu, 31st Dec 2015 and the most recent annual return information was submitted on Fri, 13th May 2016 From the moment the firm debuted in this particular field 18 years ago, the company has managed to sustain its great level of success. The limited company owes its accomplishments and permanent development to a group of five directors, specifically Nigel Go rdon Rose, Timothy Francis O sullivan, Samantha Michelle Roady and 2 remaining, listed below, who have been hired by the company for one year To find professional help with legal documentation, since the appointment on Fri, 29th Jan 2016 the following limited company has been providing employment to Diego Andres Rotsztain, who has been concerned with ensuring that the Board s meetings are effectively organised. Previous company s names. Gain Capital - Uk Limited 2008-12-30.Gains Capital - Uk Limited 2008-12-15.